在國際貿(mào)易中，因合同雙方當(dāng)事人對合同條款理解不一致而產(chǎn)生爭議的情況屢見不鮮。國際貿(mào)易術(shù)語在實(shí)踐中逐步形成。國際商會(huì)(ICC)制定的《2010年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》(INCOTERMS 2010)已成為國際社會(huì)普遍遵守的國際慣例，避免了由于對合同條款的理解不一致而在履約過程中產(chǎn)生爭議。但另一方面，由于國際貨物交易涉及多方當(dāng)事人，且當(dāng)事人位于不同國家，加之國際貨物交易流程復(fù)雜、一旦國際貨物買賣的參加人相互勾結(jié)，單獨(dú)或共同實(shí)施欺詐行為，往往使一方當(dāng)事人“血本無歸”，利用國際貿(mào)易術(shù)語進(jìn)行貿(mào)易欺詐已成為國際貿(mào)易欺詐的重要手段。貨運(yùn)代理提單是以無船承運(yùn)人身份簽發(fā)的貨代提單，且一般都是出于特殊目的的考慮：如客戶因信用證或者其他一些單證的要求需要倒簽，而倒簽對于船公司來講比較麻煩，但對于出貨代提單相對較方便;中間商為了隱瞞一些商業(yè)信息，不想讓第三方了解信息，因而要求出貨代提單來隱藏真實(shí)信息;或是由貨代向船公司申請低價(jià)運(yùn)輸?shù)取Ｒ虼耍洿釂我l(fā)的欺詐案件時(shí)常發(fā)生。
基本案情：
中國A公司(賣方)與美國B公司(買方)簽訂了一份出口玉米的合同，價(jià)格條件FOB青島。為履行合同，B公司通過香港甲銀行申請開立不可撤消的即期信用證，信用證條款規(guī)定須憑美國E公司(國外貨代)的提單結(jié)匯。
2014年2月15日，中國A公司在給中國C公司的(國內(nèi)貨代)出口貨物明細(xì)單中明確要求，C貨代公司把E公司提單交給A公司，由其向銀行結(jié)匯。同日，中國D公司(實(shí)際承運(yùn)人)也出具一份提單，收貨人和通知人均為美國E公司。3月5日，中國D公司根據(jù)美國E公司傳真將貨物放行給美國B公司。同日,A公司接銀行通知，因單據(jù)與信用證不符而不能結(jié)匯。因結(jié)匯不成且貨物已被提走，E公司在我國境內(nèi)也無辦事機(jī)構(gòu)，A公司遂向C貨代公司和D公司提起訴訟。
法院認(rèn)為，C公司向D公司訂艙出運(yùn)貨物，系受A公司委托，A公司明確要求出E公司提單，C公司做法符合國際慣例，不屬越權(quán)和無權(quán)代理;D公司的放貨有記名收貨人的指令，且已收回正本提單，也未違反合同義務(wù)。A公司的損失，是其接受信用證條款造成的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，與C公司和D公司無直接關(guān)系，判決駁回A公司的訴訟請求。
欺詐手段：
在出口貿(mào)易中，國外買方和契約承運(yùn)人常常相互勾結(jié)，由契約承運(yùn)人簽發(fā)貨代提單，契約承運(yùn)人委托國內(nèi)貨運(yùn)代理向?qū)嶋H承運(yùn)人訂艙運(yùn)輸，契約承運(yùn)人憑借實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的海運(yùn)提單從實(shí)際承運(yùn)人提取貨物后和國外買方相互勾結(jié)無單放貨，然后在貨款結(jié)算環(huán)節(jié)設(shè)置圈套，使國內(nèi)賣方無法結(jié)匯，貨款兩空。在FOB術(shù)語下，買方通常委托一家與其關(guān)系“特殊”的境外貨代公司充當(dāng)契約承運(yùn)人，該貨代公司服從于買方指示，為其“特殊”目的服務(wù)，甚至在某些情況下，是買方為進(jìn)行貿(mào)易欺詐而專門設(shè)立的公司。
本案是典型的利用貨代提單和指示提單實(shí)施欺詐，導(dǎo)致我國出口商被騙，貨款兩空。該案中我國出口商A公司與美國進(jìn)口商B公司雙方在貿(mào)易合同中約定FOB貿(mào)易術(shù)語，美國B公司掌握海上運(yùn)輸，指定境外貨代美國E公司安排運(yùn)輸，再由E公司委托中國C貨代公司向?qū)嶋H承運(yùn)人中國D公司訂艙、出運(yùn)貨物，并由美國E公司作為契約承運(yùn)人簽發(fā)HOUSE提單給中國A公司。中國A公司憑美國E公司提單結(jié)匯，美國B公司則憑海運(yùn)提單(該海運(yùn)提單為記名提單，由實(shí)際承運(yùn)人D公司簽發(fā)，收貨人和通知人都為E公司)從中國D公司手中領(lǐng)取貨物，然后利用單據(jù)與信用證不符點(diǎn)，使中國A公司無法結(jié)匯，遭銀行退單。由于美國E公司在我國境內(nèi)無辦事機(jī)構(gòu)，中國A公司只能向中國C公司和D公司提起訴訟，由于中國C公司是接受出口公司委托處理事務(wù)，而中國D公司向美國E公司出具記名提單，收貨人和通知人都為美國E公司，D公司按照E公司的傳真指示放貨給B公司沒有違反合同約定。所以，A公司損失慘重。
反欺詐措施：
一：減少FOB合同出口，掌握主動(dòng)權(quán)
國內(nèi)企業(yè)出口貨物時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇CIF或CFR條款，力拒FOB條款，避免外商指定船公司、境外貨代或無船承運(yùn)人安排運(yùn)輸，從而由我方掌握安排運(yùn)輸?shù)闹鲃?dòng)權(quán)。在國際貿(mào)易中，買賣雙方會(huì)之所以存在巨大風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)閱适Я藢\(yùn)輸貨物中的控制權(quán)。選用C組貿(mào)易術(shù)語，由出口方負(fù)責(zé)安排運(yùn)輸，掌握主動(dòng)權(quán)，是防范欺詐最好的方法。
二：嚴(yán)格按照程序操作謹(jǐn)防外商指定船公司和境外貨代
國外買方根據(jù)FOB條款指定境外貨代安排運(yùn)輸，由于國外貨代大多數(shù)僅僅在裝貨港設(shè)立小小的辦事處，其根本不具備貨物運(yùn)輸資質(zhì)和能力，因此境外貨代或其國內(nèi)代表處只能以契約承運(yùn)人或無船承運(yùn)人的身份委托具備貨物運(yùn)輸能力的實(shí)際承運(yùn)人參與安排運(yùn)輸，一般分為境外貨代直接參與安排運(yùn)輸和境外貨代委托國內(nèi)貨代安排運(yùn)輸兩種方式。在國外買方指定貨代安排運(yùn)輸?shù)那闆r下，運(yùn)輸中會(huì)出現(xiàn)兩套提單。一套是國外貨代以契約承運(yùn)人身份簽發(fā)的貨代提單，另一套是負(fù)責(zé)運(yùn)輸?shù)拇疽詫?shí)際承運(yùn)人身份簽發(fā)的船公司提單。
買賣雙方約定將貨代提單作為信用證項(xiàng)下結(jié)匯單據(jù)，在國外貨代簽發(fā)出貨代提單后將該貨代提單提交或者通過委托的國內(nèi)貨代將貨代提單提交給國內(nèi)出口商。同時(shí)國外貨代或者其委托的國內(nèi)貨代向?qū)嶋H承運(yùn)人訂艙交貨，實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)船公司提單，到貨物達(dá)到目的港后，國外貨代憑海運(yùn)提單從實(shí)際承運(yùn)人處提取貨物。國外買方提取貨物后會(huì)在結(jié)匯環(huán)節(jié)設(shè)置障礙，導(dǎo)致國內(nèi)買方無法提取貨款。由于實(shí)際承運(yùn)人都是接受國外買方或者國外貨代的指示從事貨物運(yùn)輸，國內(nèi)的賣方與實(shí)際承運(yùn)人都不發(fā)生任何關(guān)系，且在運(yùn)輸過程中存在兩套提單，這正是欺詐產(chǎn)生的原因。在這種情況下，國內(nèi)的賣方也無法直接向?qū)嶋H承運(yùn)人主張權(quán)利。
正如上文所述，在出口貿(mào)易中，出口方應(yīng)優(yōu)先選用CIF或CFR貿(mào)易術(shù)語，如果外商堅(jiān)持FOB條款，國內(nèi)賣方應(yīng)盡量避免接受買方指定的境外貨代或無船承運(yùn)人。
三：拒絕接受記名提單
記名提單，指提單正面收貨人一欄內(nèi)載明特定的收貨人的提單。根據(jù)這種提單，只有提單中載明的記名人才有權(quán)收貨。記名提單類似不可轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單，提單記名人可以不交單提貨，承運(yùn)人交貨時(shí)也是“認(rèn)人不認(rèn)票”，而不論記名提單在誰手中。在FOB貿(mào)易術(shù)語中，買方在托運(yùn)時(shí)要求賣方出具記名提單，而記名提單下經(jīng)常會(huì)發(fā)生無提單放貨的情況，使得賣方的結(jié)匯落空。
使用記名提單可以保證承運(yùn)人將貨物交給記名人，從而實(shí)現(xiàn)對貨物的控制，但記名提單在使用時(shí)也存在很大弊端。使用記名提單可能會(huì)增加提單的記名收貨人已明確表示違約或欺詐，但貨物的處置權(quán)仍歸該記名收貨人的風(fēng)險(xiǎn)和糾紛。如記名提單的收貨人已明確表示不支付貨款或不履行合同項(xiàng)下的其他義務(wù)，但其仍是該記名提單的收益人，承運(yùn)人仍可根據(jù)記名提單將貨物交給收貨人。此時(shí)發(fā)貨人必須采取其他補(bǔ)救措施，以減少因合同無法繼續(xù)履行或欺詐而造成的損失，如將貨物退運(yùn)、轉(zhuǎn)運(yùn)、委托第三方提貨、將貨物轉(zhuǎn)賣給第三方等措施，但由于提單為記名提單，只有提單的收貨人才有權(quán)對提單項(xiàng)下的貨物進(jìn)行處置，此時(shí)對國內(nèi)出口商極其不利。因此，國內(nèi)賣方可接受在提單收貨人一欄中注明“憑開證行或付款行指令”的“指示提單”，通過第三方銀行信用維持買賣雙方風(fēng)險(xiǎn)平衡。另外，提單背書轉(zhuǎn)讓時(shí)，也要盡量使用“空白背書”，如不使用“空白背書”，一旦雙方發(fā)生爭執(zhí)，國內(nèi)賣方就有可能不便行使權(quán)利，甚至失去對滯留目的港碼頭的貨物的處置權(quán)。
四：利用《最高人民法院關(guān)于審理海上貨運(yùn)代理糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條和貿(mào)易術(shù)語特殊約定實(shí)現(xiàn)對運(yùn)輸途中貨物的控制權(quán)
為了維護(hù)國內(nèi)出口商的合法權(quán)益，《最高人民法院關(guān)于審理海上貨運(yùn)代理糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，“貨運(yùn)代理企業(yè)接受契約托運(yùn)人的委托辦理訂艙事務(wù)，同時(shí)接受實(shí)際托運(yùn)人的委托向承運(yùn)人交付貨物，實(shí)際托運(yùn)人請求貨運(yùn)代理企業(yè)交付其取得的提單、海運(yùn)單或者其他運(yùn)輸單證的，人民法院應(yīng)予支持”。該司法解釋第一次明確規(guī)范了當(dāng)國內(nèi)實(shí)際發(fā)貨人向貨代要求交付由承運(yùn)人簽發(fā)的提單、海運(yùn)單等相關(guān)運(yùn)輸單證的,貨代企業(yè)應(yīng)當(dāng)向國內(nèi)實(shí)際發(fā)貨人交付取得的運(yùn)輸單證,從法律上賦予了實(shí)際發(fā)貨人享有優(yōu)先取得運(yùn)輸單證的權(quán)利。國際貨物出口時(shí)間較長，在合同履行過程中，一旦出現(xiàn)買方信譽(yù)度大大降低、破產(chǎn)或以實(shí)際行動(dòng)明確表示不履行合同義務(wù)的情形，繼續(xù)要求賣方完成交付貨物的義務(wù)會(huì)使賣方錢貨兩空。雖然按照《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》，賣方作為合同的當(dāng)事人有權(quán)阻止將貨物繼續(xù)向買方交付的權(quán)利，但是此時(shí)貨物已經(jīng)交由承運(yùn)人運(yùn)輸。由于在FOB條款下，賣方不負(fù)責(zé)和承運(yùn)人簽訂海上貨物運(yùn)輸合同，賣方不是承運(yùn)人訂立海上運(yùn)輸合同的當(dāng)事人，不能依據(jù)貨物銷售合同賦予的權(quán)利來制約承運(yùn)人。此時(shí)，作為國際貨物運(yùn)輸?shù)膶?shí)際托運(yùn)人，國內(nèi)賣方可以依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理海上貨運(yùn)代理糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，要求貨代交付承運(yùn)人簽發(fā)的提單、海運(yùn)單等相關(guān)運(yùn)輸單證，從而實(shí)現(xiàn)對運(yùn)輸途中貨物的控制，防止貨運(yùn)代理人和國外買方相互勾結(jié)，騙取貨物。
